不斷地跨界謀變，讓湯敏志律師領(lǐng)略了不同賽道的風(fēng)景，拓寬了他的專業(yè)和人生廣度，也令其在聚焦深耕時有了更豐富的資源和更開闊、更具穿透力的視野。

——編者

湯敏志律師現(xiàn)為德恒北京辦公室合伙人。自2007年參加工作以來，他歷經(jīng)了從法官到企業(yè)法務(wù)處負(fù)責(zé)人，再到現(xiàn)今成為知名律師的多重身份轉(zhuǎn)換，一路走來都在跨界謀變。然而，他未曾離開過法律這一職業(yè)主軸，業(yè)務(wù)始終聚焦于訴訟仲裁和企業(yè)合規(guī)，服務(wù)的客戶也一直都是以國有企業(yè)為主，角色的轉(zhuǎn)變，并沒有改變他對聚焦深耕的堅守。

“我更愿意這樣看待這個問題，在每個階段都努力喜歡當(dāng)下的工作。對于現(xiàn)在做律師來說，律師職業(yè)比較能體現(xiàn)個人成就感，能不斷接觸新事物，生活也能始終保持適度的張力，而且身、心都相對自由?！睂τ谟浾咛岢龅淖钕矚g哪個職業(yè)的問題，湯敏志微笑著說道。

2023年他剛剛收獲了兩項榮譽(yù)：“LEGALBAND客戶首選：合規(guī)律師15強(qiáng)”“LEGALBAND客戶首選：國資國企律師15強(qiáng)”。

跨界：經(jīng)歷多了視野也就更開闊了

湯敏志畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院。初入職場時，他的第一個身份是法官，他在北京市某中級人民法院工作了多年，主要負(fù)責(zé)民商事案件的審判工作，其間他審理的案件數(shù)量超過了1000件。“畢業(yè)后我就進(jìn)了法院，當(dāng)時也沒想那么多，就是覺得學(xué)了這么多年的法律就應(yīng)該去法院工作。”他說。

時移世易。

隨著逐漸適應(yīng)了法官的工作甚至開始變得有些游刃有余了以后，其日常工作的畫面就變成了：流水的案件，和趕著去開庭的自己?！肮ぷ鏖_始變得有些重復(fù)和單調(diào)，成就感也不那么強(qiáng)烈了?！睖糁颈硎?#xff0c;他不喜歡躺平的生活，希望工作能始終讓自己的人生保持適度的緊張感，“人在累了的時候渴望休息，可長久的松弛和一成不變，依我的性格，反而會受不了?！?/span>

2012年，他辭去法官職務(wù)，加入某中管央企，開始了另一段人生旅程。在這家企業(yè)的總部他先后工作了7年，擔(dān)任法律事務(wù)處、合同管理處的負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險防范、重大訴訟和投融資項目法律管理。他坦言，當(dāng)初離開法院到央企做法務(wù)時并不清楚自己將來到底要做什么，只是期望能有所改變。

心里的聲音，指引腳下的路。

2019年初，湯敏志再度更換賽道，加入知名的“紅圈所”中倫律師事務(wù)所，成了一名律師。期間，在所在團(tuán)隊他先后任國內(nèi)爭議解決組組長、合規(guī)與政府監(jiān)管組組長。此后，他又先后加入安理和德恒律師事務(wù)所，擔(dān)任合伙人。“現(xiàn)在回過頭來看，每一次職場轉(zhuǎn)變其實都非常自然，沒什么特別的理由。”湯敏志說。但每踏上一段新征程，他都會全力以赴，認(rèn)真而用力地生活，而汗水最終也沒有辜負(fù)他的努力。

從法院到央企，再到律所，兩度調(diào)整人生賽道，沿途的風(fēng)景變了，湯敏志的職業(yè)視野也變得更加開闊了，職業(yè)方向也越發(fā)明確了。

聚焦：只想深耕自己熟悉的領(lǐng)域

正如當(dāng)代作家余華所說：“人生沒有白走的路，每一步都算數(shù)”。法院和央企的工作經(jīng)歷直接影響了湯敏志對執(zhí)業(yè)領(lǐng)域的選擇。“在法院時，我主要負(fù)責(zé)審判工作，因此處理訴訟仲裁業(yè)務(wù)會更加得心應(yīng)手。后來轉(zhuǎn)戰(zhàn)央企，我又接觸了企業(yè)的合規(guī)管理、投融資等業(yè)務(wù)?！闭蛉绱?#xff0c;成為律師后的他將業(yè)務(wù)聚焦在了訴訟仲裁和企業(yè)合規(guī)上。“藝多不出巧。我只想深耕自己熟悉的領(lǐng)域?！?/span>

這種建立在跨界經(jīng)歷之上的專業(yè)聚焦，給了湯敏志一些天然的優(yōu)勢：懂法官審理案件的邏輯，也懂委托人商業(yè)層面的考量。

裁判者思維：別把案子審出“花”來了

由于曾長期擔(dān)任法官，湯敏志具有裁判者思維，能夠自然而然地站在裁判者立場識別爭議焦點，進(jìn)而據(jù)此設(shè)計訴訟策略。他表示，裁判者思維相較于當(dāng)事人有兩個突出特征，一是中立，法官需居中裁判，確保結(jié)果的客觀公正；二是案件要安全、不出事，并且盡可能快速高效地得到處理。

“剛進(jìn)法院時，我的師父就曾叮囑我，千萬別把案子審出‘花’來了?！睖糁菊f，這句話他至今記憶猶新。對法官來講，審理案件只是工作，跟別的工作沒有太大區(qū)別，在身后卷柜里還有幾十上百件未結(jié)案的情況下，法官也只能優(yōu)先考慮盡快結(jié)案，所以別審出花來，久拖不決。因此，法官大多很看重一項能力，即駕馭庭審的能力。

在庭審時，法官會引導(dǎo)當(dāng)事人緊緊圍繞爭執(zhí)焦點有針對性行舉證、質(zhì)證和辯論，不跑偏不失控，以確保庭審的效率和質(zhì)量?！坝袝r律師認(rèn)為在事實或法律方面存在爭議的點，在裁判者眼中很可能并不存在。從一開始進(jìn)行詢問時，法官就有可能已經(jīng)在考慮如何撰寫判決書了?！睖糁菊f。

因此，他說，具有裁判者思維的律師，會主動去適應(yīng)法官的這種思維習(xí)慣，在設(shè)計訴訟策略時聚焦關(guān)鍵爭議焦點，有時甚至主動放棄雖也有道理但把握不大的點?！笆强v深防御步步為營，還是集中火力力保一兩個爭議點，勇敢做出戰(zhàn)略放棄，其實不能一概而論。大多當(dāng)事人、律師可能會選擇前者，追求對抗的厚度，但有時候火力分散并不是一個好事，承辦法官撰寫判決書時為了論證結(jié)果的合理性也有可能‘偷懶’，選擇性回應(yīng)其中幾個爭議問題；如果爭議點非常集中，就那么一兩個，就能迫使法官不得不一一做出回應(yīng)。這時候，在具有自由裁量空間的時候，法官就得好好衡量一下了?！?/span>

商業(yè)思維：打官司可能是最后的選擇

除了具有裁判者思維，湯敏志還通過長期代表企業(yè)管理訴訟的經(jīng)歷，培養(yǎng)了商業(yè)思維。 “作為商事主體，官司的輸贏有時并不是最重要的，關(guān)鍵是要實現(xiàn)其商業(yè)利益的最大化?！彼f，而商業(yè)利益是一個多元的概念，它指的不只是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，還包括當(dāng)事人長遠(yuǎn)和宏觀目標(biāo)的達(dá)成。

跨界的經(jīng)歷，和在細(xì)分領(lǐng)域多年的深耕，逐漸讓湯敏志在處理具體案件時展現(xiàn)出了開闊的視野，并積累起自己的核心競爭力。

“人們常說，凡訴訟必有風(fēng)險。只要訴諸法律，就要面對各種不確定性，可是，在法官眼中，同一類型的案子處理了成百上千個后，大部分案件的結(jié)果其實是可以大致確定的。”湯敏志說。

因為做過法官的緣故，湯敏志能夠?qū)Π讣某晒β屎涂赡艿慕Y(jié)果做出精確的判斷，因此常能提供更合理的建議，包括通過客觀分析成本與收益，協(xié)助當(dāng)事人決定是繼續(xù)訴訟還是選擇和解。

“例如，如果我方主張100萬的賠償，但我知道法院大概率會判賠50萬，那么通過和解獲得60萬或70萬以上的賠償就是可以接受的?！彼f。這種可接受性的判斷，正是基于律師對法院判賠結(jié)果的精準(zhǔn)判斷。

在企業(yè)的工作經(jīng)歷，讓湯敏志見證了各種類型的交易，也使他更能理解委托人的真實訴求和商業(yè)考量。甚至其本人也曾作為當(dāng)事人參加訴訟，對當(dāng)下訴訟環(huán)境的復(fù)雜性更有切身體會。因此，接手一個案件后，除了訴訟手段之外，考慮到結(jié)果的不確定性和漫長的時間成本，他常常會盡力幫助委托人尋找其他解決方案。而他的商事經(jīng)驗，很可能會給委托人帶來額外的價值。

例如，他所在團(tuán)隊曾受某知名藥企的部分股東、高管委托，就公司創(chuàng)始人去世后公司控制權(quán)爭議提供法律服務(wù)。本案在當(dāng)?shù)馗骷壏ㄔ?、BVI涉案多起，涉及公司決議效力、股東知情權(quán)、信托持股等復(fù)雜問題。

盡管湯敏志和團(tuán)隊通過努力營造出了對己方有利的局面，設(shè)計的多個訴訟仲裁已經(jīng)取得理想結(jié)果，但后來他們并沒有選擇將官司繼續(xù)打下去，而是設(shè)計了一個新的方案——金色降落傘計劃。它既能讓老股東帶著豐厚的收益退休，體面告別、安度晚年；也讓公司控制權(quán)順利交接，保證了明星企業(yè)的經(jīng)營重回正軌，讓老股東深感欣慰。這個方案，委托人事前并未提出相應(yīng)的訴求，是團(tuán)隊基于對企業(yè)的認(rèn)識和對行業(yè)的了解，從最大化維護(hù)當(dāng)事人利益的角度出發(fā)設(shè)計的。“畢竟，打官司只是手段，實現(xiàn)商業(yè)訴求才是目的，事實上，訴訟是很多人最后的選擇。”湯敏志說。

專業(yè)：律師的價值是給出超出預(yù)期的方案

當(dāng)然，作為律師，除了考慮商業(yè)利益問題，還必須同時兼顧法律風(fēng)險和合規(guī)問題。法律有很多“留白”，問題處理起來有時會很微妙，一個合格的商事律師絕不能只是告訴委托人法律條文是如何規(guī)定的，還必須對執(zhí)法動態(tài)等有所預(yù)見并提前做好應(yīng)對準(zhǔn)備，“有時，法律規(guī)定是一回事，具體執(zhí)行又是另外一回事，這需要律師去靈活把控。”

“一個律師常年深耕于某個細(xì)分領(lǐng)域，對某些問題的認(rèn)識有時候會比委托人更深刻，能夠提出委托人未曾考慮過的新的解決方案。要最大化維護(hù)委托人的利益，有時還要求律師具備一定的能力，去引導(dǎo)當(dāng)事人更好地處理問題?！睖糁菊f。

從事律師工作以來，湯敏志已成功辦理了一批在金融領(lǐng)域、資本市場，或者訴訟仲裁專業(yè)領(lǐng)域有影響力的復(fù)雜商事案件。

他所在團(tuán)隊曾受某著名保險集團(tuán)實控人家屬委托，統(tǒng)籌處理該公司刑事案件后千億資產(chǎn)維權(quán)工作。該案涉及關(guān)聯(lián)公司200多家，涵蓋民事、行政、刑事各類案件百余件，在上海、北京多地法院、仲裁機(jī)構(gòu)涉訴，是一起非常復(fù)雜和敏感的商事案件。然而，憑借團(tuán)隊的專業(yè)表現(xiàn)，他們最終成功幫助當(dāng)事人實現(xiàn)了部分訴求。

“依法依規(guī)、有勇氣但不莽撞，統(tǒng)籌推進(jìn)民事、行政、刑事案件的處理，是我們在代理該案中堅持的原則?！睖糁菊f。

他們還代理過一起典型的對賭投資糾紛仲裁案件。該案的事實本身并不復(fù)雜，但當(dāng)事人主張的回購觸發(fā)事件則非常難以認(rèn)定：目標(biāo)企業(yè)創(chuàng)始股東的“重大不誠信”行為?？赡苁穷A(yù)計到案件的難度，其他同期投資人都按兵不動。

“何為重大，何為誠信，幾乎沒有一個字是法律上能夠輕易界定的。這類爭議點是大家非常不愿意碰到的?！睖糁菊f。在事實比較清晰的時候，說理就彰顯了律師的功底。在層層遞進(jìn)的周密論證下，最終本案取得完勝。對賭糾紛案件是非常常見的一類案件類型，但類似的成功案例還不多。

“如果感覺律師的專業(yè)水準(zhǔn)跟自己差不多，當(dāng)事人為什么要花錢請律師呢？”湯敏志這樣說。

合規(guī)：業(yè)務(wù)前沿的“抱薪者”

“合規(guī)管理在我國剛剛起步，沒有先例可循。我從業(yè)比較早，咨詢我合規(guī)管理業(yè)務(wù)的，除了客戶外，同行來咨詢的，差不多一樣多。我感覺給出的最有價值的建議是：花時間跟你的客戶泡在一起，大家一起琢磨出最有效的方式和成果體現(xiàn)形式，務(wù)實地解決問題?！钡弥约喝脒x“LEGALBAND客戶首選：合規(guī)律師15強(qiáng)”的消息后，湯敏志發(fā)了這樣一條微信朋友圈。

其中透露出一個鮮明的信息，即他是中國法律服務(wù)市場最早從事企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)業(yè)務(wù)的律師之一。事實上，他也是該領(lǐng)域業(yè)績最豐富的律師之一，已為超過40家央企國企提供合規(guī)法律服務(wù)。

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成為一個獨立的法律服務(wù)業(yè)務(wù)類型，始于國務(wù)院國資委2018年11月發(fā)布的一份規(guī)范性文件。湯敏志在企業(yè)工作期間，較為深入地參與了該文件的出臺過程。2019年初，他開始律師執(zhí)業(yè)，順理成章開展合規(guī)業(yè)務(wù)。當(dāng)時面對突如其來的合規(guī)業(yè)務(wù)，大多數(shù)團(tuán)隊還不敢接手。

也因為這樣的機(jī)會，他短時間內(nèi)積累了大量的業(yè)績經(jīng)驗，對任何一個細(xì)分領(lǐng)域來說，實實在在的經(jīng)驗都是最重要的。

“跟我的同學(xué)比起來，我從事律師比較晚，但是我很幸運(yùn)地趕上了合規(guī)這個賽道，在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，我當(dāng)然是最早開展這個業(yè)務(wù)的律師之一，甚至在其還沒有成為律師業(yè)務(wù)之前，我在企業(yè)已經(jīng)深入?yún)⑴c這方面工作，比大多數(shù)人更了解國資委要求和相關(guān)文件的出臺背景?！睖糁咀孕诺卣f。

作為該專業(yè)領(lǐng)域業(yè)績最豐富的律師之一，他和團(tuán)隊這些年已經(jīng)做了不少有價值的探索，也有不少成功案例。

比如，在為企業(yè)搭建合規(guī)管理體系時，他們一直堅持“最小改動原則”。所謂“最小改動”，就是只要能達(dá)到企業(yè)合規(guī)管理設(shè)定的目標(biāo)，對其他既有的管理體系能不改動就不改動，能做小改動的就不做大改動。

湯敏志表示，各種管理體系分屬于不同部門主管，許多問題很難通過合規(guī)來“一統(tǒng)天下”，一段時間內(nèi)，把握不同部門之間的責(zé)權(quán)邊界，推進(jìn)各部門之間的協(xié)同，依然非常重要，并且將是一個很大的課題。

盡管大家都認(rèn)為企業(yè)合規(guī)是一個藍(lán)海領(lǐng)域，前景廣闊，但作為一個律師業(yè)務(wù)，當(dāng)前還只能算一個小眾領(lǐng)域，在這樣一個小圈子里，被央國企真正認(rèn)可的合規(guī)團(tuán)隊不算太多。

不同的團(tuán)隊也逐漸形成各自的特點，對湯敏志和他的團(tuán)隊來說，具備多年央企工作經(jīng)歷，了解央國企思維模式和訴求；參與監(jiān)管文件出臺，理解監(jiān)管背景和要求；積累了比他人更多的業(yè)績經(jīng)驗，提交的工作成果更符合企業(yè)經(jīng)營實際，是他們團(tuán)隊的醒目標(biāo)簽。

湯敏志在該專業(yè)領(lǐng)域的表現(xiàn)已得到社會的多方面認(rèn)可。他是瑞士通用公證行（SGS）的全球注冊專家、民生智庫法律專家顧問，深圳大學(xué)合規(guī)研究院首批校外導(dǎo)師，還曾擔(dān)任中國政法大學(xué)、中國大連高級經(jīng)理學(xué)院授課老師。

在本文形成之際，我們也了解到，湯敏志和他的團(tuán)隊將從事合規(guī)業(yè)務(wù)以來的經(jīng)驗提煉總結(jié)，一本來自合規(guī)業(yè)務(wù)一線的合規(guī)管理建設(shè)書籍即將出版。在德恒律所的公眾號上，我們也發(fā)現(xiàn)，他和他的團(tuán)隊開辟了合規(guī)研究專欄，7編40篇文章正在陸續(xù)推出。他對合規(guī)業(yè)務(wù)的前沿性探索也將一如既往地堅持下去。

追求：“做律師，讓我更能按照自己的標(biāo)準(zhǔn)去做事”

“我是個喜歡追求極致的人，做法官和在企業(yè)擔(dān)任法務(wù)時，集體作業(yè)的色彩更重，需要妥協(xié)的地方更多，做律師，我可以更多地按照自己的標(biāo)準(zhǔn)去做事，這讓我感覺更舒服?！睖糁菊f。

雖然現(xiàn)在的法律服務(wù)業(yè)很“卷”，但湯敏志依然相信它是一個非常有前景并且有意思的領(lǐng)域。在他看來，雖然法律服務(wù)市場與經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)，但它又有相對的獨立性。未來的法律服務(wù)商會越來越遵循二八定律，即20%的頂尖服務(wù)商將占據(jù)80%的市場份額。因此，要想在某個領(lǐng)域立足，就必須用追求極致的心態(tài)來要求自己。只有在自己的專業(yè)領(lǐng)域努力攀登到“頭部”位置，才能享受到更好的收益、領(lǐng)略到更好的“風(fēng)景”。這個極致，除了指專業(yè)上要做到極致，還包括在業(yè)績上也要做到極致。

因此，對于新入行的法律服務(wù)者，湯敏志建議他們先找準(zhǔn)自己的賽道，然后沉下心去持續(xù)深耕。“當(dāng)你拿出一個方案，內(nèi)心覺得其他人不會比你做得更好的時候，就說明你已經(jīng)具備了一定的專業(yè)水準(zhǔn)，同時說明你也已經(jīng)為這個事情竭盡了全力。這種信心很重要，而支撐這種信心的底色毫無疑問是你的專業(yè)實力。”

一直以來，湯敏志都非常自律。盡管工作很忙，但任何時候看到他，他整個人都是給人一種非常清爽的感覺。至于原因，從他們微信朋友圈就能找到答案：截至2023年10月，他累計跑步435天，總里程3000公里。

他的專業(yè)和勤勉也給客戶留下了深刻印象：“湯敏志律師非常認(rèn)真負(fù)責(zé)，凡事親力親為，能夠充分理解客戶的需求并給出行之有效的解決方案。”

一個人的生命長度雖然有限，但廣度卻可以由自己的腳步去決定?；谧陨淼奶刭|(zhì)，選擇自己喜歡的領(lǐng)域，久久為功，持續(xù)深耕，披星戴月走過的路，終將繁花盛開。湯敏志，作為三棲法律人，沒有給自己的人生設(shè)限，同時每一段路程他都足夠努力，因此，也足夠有寬度，足夠精彩。

湯敏志：“合規(guī)將是企業(yè)未來最重要的管理方式”

問：您是最早從事企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)業(yè)務(wù)的律師之一，也是業(yè)績最豐富的律師之一，見證國內(nèi)合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展路程您最深的幾點感觸是什么？

答：首先，我最大的一點感受是：合規(guī)是代表未來發(fā)展方向的一個趨勢性的管理體系。隨著時代的發(fā)展，監(jiān)管環(huán)境的變化，最有效的管理方式都是在不停地往前推進(jìn)的。而在新時期，對于企業(yè)來講，合規(guī)將是其未來最重要的管理方式。

其次，合規(guī)是交叉業(yè)務(wù)，作為律師必須既懂法律又懂管理，這樣才可能把它做好，也就是說，并非每個律師都適合做合規(guī)業(yè)務(wù)。與此同時，當(dāng)下律師行業(yè)非常卷，但那些交叉領(lǐng)域卻極可能產(chǎn)生新的業(yè)務(wù)增長點，而合規(guī)恰恰就處在非常典型的交叉領(lǐng)域。

第三，律師畢竟不是純粹的學(xué)者，你的服務(wù)對象是企業(yè)的話，企業(yè)關(guān)心的事，就應(yīng)該成為你研究的內(nèi)容。像訴訟、非訴、反壟斷、上市，等等，這些業(yè)務(wù)都可以視為企業(yè)管理的一部分，合規(guī)無疑更是企業(yè)的基礎(chǔ)性管理。因此，我認(rèn)為律師應(yīng)該參與到合規(guī)工作中來，這符合法律服務(wù)的內(nèi)在邏輯和本質(zhì)。

第四，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)后，往往會對企業(yè)有非常深刻地認(rèn)識，尤其是企業(yè)存在的風(fēng)險和問題。合規(guī)是企業(yè)的基礎(chǔ)管理體系，搭建的過程中，律師常常會將企業(yè)的方方面面了解個底朝天，因此，對企業(yè)的認(rèn)知會非常全面——從高層的戰(zhàn)略思維到一線員工的日常工作，從中層管理者的協(xié)調(diào)到各個崗位的具體職責(zé)，都能把握得非常清楚，而企業(yè)員工或管理層可能只了解自己工作范圍內(nèi)的部分。這對于律師為企業(yè)提供訴訟、仲裁等其他服務(wù)，也非常有幫助。實際上我80%以上的業(yè)務(wù)都來自客戶介紹，而大家之所以愿意找我們，其中一個非常重要的原因就是，我曾幫助他們做過合規(guī)管理方面的工作，彼此都非常了解。

問：您對合規(guī)這一法律細(xì)分業(yè)務(wù)有何觀察？

答：我覺得有這樣幾個細(xì)分業(yè)務(wù)值得關(guān)注。

一是貫標(biāo)認(rèn)證業(yè)務(wù)。這是我們現(xiàn)在做得比較多的一個業(yè)務(wù)類型。貫標(biāo)認(rèn)證有幾個好處。首先，拿到一個權(quán)威的認(rèn)證證書后，可以取得技術(shù)性的信任，無論是跨境業(yè)務(wù)還是面臨監(jiān)管、處罰，都有很大幫助。其次，有了貫標(biāo)認(rèn)證后，企業(yè)的法律合規(guī)部門開展工作會更容易，因為認(rèn)證的范圍很寬泛、全面，涵蓋了合規(guī)管理的各個方面。在貫標(biāo)認(rèn)證的過程中，整個合規(guī)管理的要求都達(dá)到了，之后每年的工作只需圍繞這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行即可。這樣，你會發(fā)現(xiàn)接下來的工作非常有章法，不會感到迷茫。

二是合規(guī)審計和有效性評價。很多人希望提升自己公司的合規(guī)管理水平，但不知道從哪里著手。這時，你需要做一個合規(guī)審計或有效性評價，以找到短板、識別弱項，從而確定發(fā)力的地方。這也是一個合規(guī)管理優(yōu)化的過程。

三是合規(guī)監(jiān)管調(diào)查應(yīng)對。企業(yè)時時處處都面臨各方面監(jiān)管，市場監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、國資監(jiān)管等等，企業(yè)已經(jīng)逐漸認(rèn)識到，監(jiān)管應(yīng)對需要專業(yè)力量的介入。外部機(jī)構(gòu)的介入，不是幫企業(yè)逃避制裁，而是合法合規(guī)的爭取權(quán)益、高效的溝通、提出解決方案，以及通過合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)建設(shè)幫助企業(yè)建立長效機(jī)制等。

四是內(nèi)部調(diào)查。這類業(yè)務(wù)民營企業(yè)需求更大，對于企業(yè)內(nèi)部腐敗問題，外部第三方機(jī)構(gòu)介入調(diào)查，更具獨立性、專業(yè)性，律師的外部身份可以避免企業(yè)內(nèi)部利益沖突問題，律師的專業(yè)素養(yǎng)又可以保證調(diào)查過程的合規(guī)性，避免產(chǎn)生次生問題。

五是相關(guān)的專項合規(guī)。例如，制度管理的合規(guī)、合同管理的合規(guī)、采購的合規(guī)、公司治理的合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、醫(yī)藥等行業(yè)型合規(guī)等，這些都是細(xì)分領(lǐng)域可以深耕的地方。

問：關(guān)于合規(guī)，您所提的“新《辦法》、新思路”的核心觀點是什么？

答：這已經(jīng)是2022年針對國資委發(fā)布的部門規(guī)章提出的了，核心觀點就是，合規(guī)管理不能僅僅停留在紙面，成為束之高閣的文件，必須落地實施，因此，有效性是合規(guī)管理的第一關(guān)鍵詞。

那么，如何實現(xiàn)其有效性呢？

這顯然是一個系統(tǒng)工程，我有以下幾點理解。

（一）合規(guī)管理是全公司的事情，而不是某個部門的事情。合規(guī)風(fēng)險防范的主體和責(zé)任在各個一線部門、一線單元、一線業(yè)務(wù)人員。要想有效，就得激發(fā)各個業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)人員參與合規(guī)管理的積極性，并提升他們的合規(guī)管理能力。不僅要讓他們有這個意識，還要有這個能力去做合規(guī)。這一點非常重要。

（二）有效的合規(guī)管理要圍繞業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)，要下沉到一線業(yè)務(wù)單元去做合規(guī)。比如，要提升國資委要求的“兩庫三清單”的效果就應(yīng)該把它拆散打碎，然后把清單融合到具體的業(yè)務(wù)中去，融合到更有效的管理模式中去。

（三）開展日常合規(guī)文化的培育。這是基礎(chǔ)性工作，也是長期性工作。

（四）可以借助數(shù)字化手段等新技術(shù)。比如，基于AI大數(shù)據(jù)大模型來識別企業(yè)的風(fēng)險，為風(fēng)險進(jìn)行畫像，進(jìn)行有效的風(fēng)險預(yù)警。這是合規(guī)管理的一個重要方向。